第五，生存风险。我国目前小的证券公司资产额仅有几千万元，较大的证券公司如证券万国、国-泰、南方、华-夏等全国性证券公司的注册资本也都在10亿元左右，与发达国家的证券公司相去甚证券公司是指依法成立、以证券发行与交易等业务为主的金融机构，其业务范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券交易所会员、证券投资基金管理等。作为金融机构，
一、经纪业务中审计风险的具体表现(一)操作风险证券公司员工因在经纪业务中工作失当，出现差错的可能性称为操作风险。证券公司员工在日常业务系统中的操作，风险出现的主要环节有：证券公司机构经纪业务(又称“主经纪商业务”或“PB业务”)指证券公司向专业机构投资者提供托管清算、后台运营、研究支持、融资服务等一站式综合金融服务，是证券公司重要业务之一。
管理风险主要是指证券公司在经纨业务经营中由亍管理制度不健全、内部控制不严，戒工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理过失戒违规、侵害客户权益、造成客户资产损证券公司建立同一业务风险管理机制，要从明确同一业务的定义入手，做好新业务新产品的归集，配以统一的内控、数据治理等相关要求，统一风险指标及计量方法，统一业务系统主要功能的标准
证券公司经纪业务的风险管理主要是着眼于制度的建设，通过制定业务、财务、行政后勤管理办法、程序、规章制度等，界定部门和个人的职责，充分发挥各业务、职能部门的职能，控制经下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( )。违反规定为客户开立账户假借客户名义买卖证券客户资金不足而接受其买入委托证券公司工作人员申报差错引起的
根据《指引》流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。流动性风险包括资产流动性风险和负债流动性风一、证券公司主要业务风险管理的模式经纪业务风险管理。经纪业务是指发生在委托代理过程中，证券公司受客户委托进行证券买卖的相关业务，是证券公司四大基本业务之一。经纪业
